關于第六屆董事會第四十四次會議相關事項的 獨立意見
2019.04.03
西安通源石油科技股份有限公司獨立董事
根據《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等相關法律法規及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等的有關規定，作為西安通源石油科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第六屆董事會獨立董事，基于獨立判斷的相關立場，現就公司第六屆董事會第四十四次會議相關事項發表如下獨立意見：
一、關于公司 2018 年度利潤分配預案的獨立意見
根據《深圳證券交易所股票上市規則》、《上市公司監管指引第 3 號——上市公司現金分紅》、《公司章程》、《未來三年股東回報規劃（2018 年-2020 年）》及公司《獨立董事工作制度》等有關規定，我們對公司 2018 年度利潤分配預案的相關情況進行了詳細的詢問與了解，經獨立判斷，發表如下意見：
經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審計確認，公司 2018 年度實現歸屬于母公司所有者的凈利潤 103,612,656.75 元，2018 年末實際可供股東分配利潤為 344,742,002.93 元，資本公積為 877,237,980.66 元；母公司 2018 年度實現凈利潤 21,133,955.04 元 ， 2018 年末實際可供股東分配利潤為196,595,683.03 元，資本公積為 935,149,039.76 元。
2018 年度利潤分配預案為：公司以目前總股本 451,202,159 股為基數，向全體股東每 10 股派發現金紅利 1.00 元（含稅），合計派發現金紅利45,120,215.90 元（含稅）；本年度不進行資本公積金轉增股本，不送紅股。
我們認為：公司 2018 年度經營情況已達到《公司章程》中實施現金分紅應滿足的條件，公司制定的利潤分配預案符合《上市公司監管指引第 3 號——上市公司現金分紅》、《公司章程》和《未來三年股東回報規劃（2018 年-2020 年）》等相關規定的要求，符合公司當前的實際情況，有利于公司長遠發展及維護公司全體股東的長期利益，我們同意《公司 2018 年度利潤分配預案》，并同意將本提案提交公司 2018 年年度股東大會審議。
經審閱，我們認為公司 2018 年度利潤分配預案是符合公司實際情況的，公司最近三年現金分紅比例超過了最近三年實現的平均可分配利潤的百分之三十，不存在違反《公司法》、《公司章程》有關規定的情形，未損害公司股東，尤其是中小股東的利益，有利于公司的正常經營和健康發展。同意將該預案提交股東大會審議。
二、關于公司 2018 年度內部控制自我評價報告的獨立意見
目前公司實際運行的內部控制制度具有較強的針對性、合理性和有效性，對法人治理結構、組織控制、信息披露控制、會計管理控制、業務控制、內部審計等做出了明確的規定，并在自查及整改的基礎上得到了較好的貫徹和執行，在管理各個流程、重大事項、重大風險等方面發揮了較好的控制和防范作用。
經審閱，我們認為《2018 年度內部控制的自我評價報告》較為全面、客觀、真實地反映了公司內部控制體系建設和運行的實際情況。
三、關于公司 2018 年度公司募集資金存放與使用情況專項報告的獨立意見
經審查及審閱公司《2018 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》及信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）出具的《募集資金年度存放與使用情況鑒證報告》，我們認同信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）對公司 2018 年度募集資金使用情況的意見，公司《2018 年度募集資金存放與使用情況的專項報告》如實反映了公司 2018 年度募集資金實際存放與使用情況，不存在募集資金存放和使用違規的情形。
四、關于公司續聘審計機構的獨立意見
信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）具有上市公司審計的豐富經驗，在執業過程中堅持獨立審計原則，能客觀、公正、公允地反映公司財務狀況，切實履行了審計機構應盡的職責。
我們對公司續聘信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2019 年審計機構事項進行了事前認可。我們同意續聘信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為公司 2019 年度審計機構。
五、關于公司控股股東及其他關聯方占用公司資金和對外擔保情況的專項說明和獨立意見
經核查，2018 年度公司嚴格遵守《公司法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》及《公司章程》、《公司對外擔保制度》的有關規定，嚴格控制對外擔保風險和關聯方占用資金風險。
1、2018 年度，公司認真貫徹執行有關規定，未發生違規對外擔保情況，也不存在以前年度累計至 2018 年 12 月 31 日違規對外擔保情況；報告期內的各項擔保均已按照《公司章程》及其它相關制度的規定履行了相應法律程序。
2、2018 年度，公司控制股東及其他關聯方不存在占用公司資金的情況，也不存在以前年度發生并累計至 2018 年 12 月 31 日的違規關聯方占用資金情況。
六、關于會計政策變更的獨立意見
公司依據財政部發布《關于修訂印發 2018 年度一般企業財務報表格式的通知》（財會[2018]15 號）對會計政策進行相應變更，符合《企業會計準則》及相關規定，符合深圳證券交易規定，能更加客觀、公允地反映公司的財務狀況和經營成果，使會計信息更準確、更可靠、更真實。公司本次對會計政策進行相應變更，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。同意公司本次會計政策變更。
獨立董事：曾一龍 趙超
2019 年 4 月 2 日
